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金融界反腐 _ 经济参考网 _ 新华社《经济参考报》官方网站

发布时间:2019-04-17 04:16:03 已有: 人阅读

  9月16日,张大明的朋友圈被一则消息刷了屏:证监会主席助理张育军被带走调查。而此前一天,中信证券总经理程博明也被带走调查。

  “怎么会这么巧?”张大明暗自思忖,这两人渊源之深是他这个圈子边缘人也耳熟能详的。其实对于张育军,他还颇有些好感,不仅是因为同为北大校友又恰好同岁的缘故,在7月那场声势浩大的A股保卫战中,作为总指挥的张育军挥斥方遒的形象令人印象深刻,“不会和这次大波动有什么关系吧?”

  一语成谶。程博明后来被指涉嫌内幕交易、泄露内幕信息,张育军因涉嫌严重违纪被免职。由此也拉开了金融界反腐的浩然大幕。

  这场在9月就拉开帷幕的反腐大战时至今日仍然没有收官的迹象。截至12月16日,证监会、银监会、银行、保险等系统均有问题官员落马,中央纪委监察部网站纪律审查栏目已通报了29名金融领域领导干部,而牵涉其中的证券机构、上市公司更是不胜枚举。

  9月16日,监察部网站发布消息称,证监会主席助理张育军涉嫌严重违纪,正在接受组织调查。

  这正是今年轰轰烈烈的金融反腐的前奏。10月13日,国务院正式发文免去张育军中国证监会主席助理职务。11月13日,中央纪委监察部网站发布消息称,证监会姚刚涉嫌严重违纪,目前正接受组织调查。姚刚也成为今年金融系统落马的最高级别官员。

  今年以来,证监系统上下多名官员被查,其中至少7人依附于证监会姚刚的“朋友圈”。串案干部上下勾连、左右同谋形成利益板结,在板块内和平共处、“利益”共享。

  8月30日,姚刚的上一任秘书刘书帆因涉嫌内幕交易、伪造公文印章、受贿等犯罪,被依法采取刑事强制措施。刘书帆时任证监会发行部三处处长,该处主要负责创业板企业发行的法律审核工作。

  据刘书帆供述,2014年下半年,他利用职务便利帮助某上市公司定增事项顺利通过证监部门发审会,并帮助该公司股价维持稳定和增长。为此,该上市公司负责人向刘书帆行贿数百万元。

  而早在2014年12月1日,姚刚的另一位下属李量因涉嫌违纪违法被组织调查。李量时任证监会投资者保护局局长,2009年就任证监会创业板发行监管部副主任,更早之前在证监会发行监管部任职,参与创业板发行法规规则制定及发行审核工作。

  据报道,姚刚被查,主要就是因其为一些拟上市公司新股发行提供便利,存在不当利益输送。姚刚与已经落马的弟弟令完成有共同的高尔夫球爱好,令完成投资的6家创业板公司,均在姚刚主管公司上市时通过发行审核。可以说,在姚刚掌管公司上市发行审核的13年里,从承包销商、私募股权机构到律师事务所,都在其中寻找获得机会,从而使得中国IPO发行乱象丛生。

  今年7、8月巨幅波动期间,姚刚作为中国证监会内最具有专业知识的领导参与救市工作。当时负责救市的证监会领导还有张育军。这两个救市关键人物的落马,让损失惨重的股民找到了发泄的出口。

  “救市部队有‘内奸’,这让市场大惊失色。”网民“叶檀”说。有网民指出,如果真是在金融市场面临危机时利用救市内幕信息捞钱,这性质恶劣至极。

  中信证券高层涉嫌内幕交易案继续发酵。继徐刚等三名公司核心领导层成员被公安机关要求协助调查后,9月15日,张育军的同门师兄弟、中信证券总经理程博明也进入了调查名单。至此,中信证券八名执委中已有半数接受调查,且涉案人员的职务级别进一步升格。

  公开信息显示,程博明可谓中信证券的“二把手”,地位仅次于董事长王东明。在第一批中信证券管理层成员接受调查时,程博明还与董事长王东明一同写下“致全体员工的信”,表示公司面临重大考验,希望员工齐心协力,共渡难关。

  10月23日,国信证券总裁陈鸿桥突然身亡的消息,震惊了整个证券市场。与已经落马的张育军有颇多交集的陈鸿桥,以及他所领导的国信证券,在本轮救市中到底扮演了何种角色令业界生疑。

  此前,一份题为《国信证券股指期货异常交易情况的通报》(下称《通报》)称,8月5日上午11点12分3秒至11点14分47秒期间,沪深300期指主力合约价格快速下跌超0.7%。国信证券自营套保账户在此期间大量开空单,对市场价格造成较大影响,构成《中国金融期货交易所期货异常交易监控指引(试行)》第五条规定的异常交易行为,中金所已对相关账户采取限制开仓措施。8月5日当天上证指数跌破3700点大关,盘中一度大跌2%。

  《通报》称,国信证券还存在为司度(上海)贸易公司账户大规模融券卖空交易提供便利行为。7月末沪深两地交易所对频繁申报或频繁撤销申报,涉嫌影响证券交易价格的24个账户采取了限制交易措施,其中之一便是司度,而司度大股东是全球最大的对冲基金之一Citadel。

  中信证券同样被外界认为与司度有牵连。据了解,司度公司于2010年设立,当时中信联创出资100万美元投资司度公司,占据20%股权。工商资料显示,金石投资拥有中信联创逾92%的股权。正在接受公安机关调查的中信证券总经理程博明,在2009年前后曾经担任金石投资以及中信联创两家公司董事长。

  至11月低,在参与救市的21家券商中,已有6家被立案调查,除开“暴风眼”中心的中信证券和国信证券,华泰证券、海通证券、方正证券、广发证券等4家券商也位列其中。

  金融领域,是2015年中央第三轮巡视工作的重点。中央巡视组进驻的31家单位中,有21家与金融相关。诸如央行、证监会、银监会、保监会等均名列其中。除姚刚案外,11月20日,中央纪委还通报了中国银监会严肃查处银行业协会原王岩岫等4起违纪案件。

  据不完全统计,年内已立案查处银行高管12人,其中副行长及以上级别8人;券商高管15人,另有3人失联。值得一提的是,今年在证监会官员中也有8人因涉嫌内幕交易、伪造公文印章等落马。2015年“金融圈”累计落马(失联)官员共计38人。

  业内人士称,这是金融行业继综合治理之后掀起的最严厉监管风暴,整个行业格局有望被重塑。A场内幕交易长期盛行,所幸,这种状况随着反腐力度的提升,尤其中央巡视组进驻证监会有了根本的改观。统计显示,自7月份以来,至少有35家上市公司受到证监会调查,原因主要是大股东(或重要股东)违规减持和涉嫌短线交易。加上公安机构的高调配合介入调查,也使一些资本大鳄从此浮出水面,并将受到法律的严惩。一系列信息表明,此番政府依法治市并非空空的佩剑而是令出法随,无疑会给公众莫大的信心。让大伤了元气的中国提振一下士气。甚至可以相信,依法治市若持之以恒,中国从此或将不再是投机家们的乐园。

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